直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

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　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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