金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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